國金通用滬深300指數分級證券投資基金招募說明書(更新)摘要

2015年第2號

基金管理人:國金基金管理有限公司

基金託管人:中國光大銀行股份有限公司

二〇一五年九月

重要提示

國金通用滬深300指數分級證券投資基金(以下簡稱「本基金」)募集申請已於2013年5月24日獲中國證監會證監許可[2013]694號文核准。

本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核准,但中國證監會對本基金募集的核准,並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。

本基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證最低收益。當投資人贖回時,所得或會高於或低於投資人先前所支付的金額。

基金管理人建議基金投資人根據自身的風險收益偏好,選擇適合自己的基金產品,並且中長期持有。

基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人所管理的其它基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。投資有風險,投資人在認購(或申購)本基金時應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同。

基金管理人提醒投資人基金投資的「買者自負」原則,在投資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負責。

本招募說明書所載內容截止日為2015年7月26日,有關財務數據和凈值表現數據截止日為2015年06月30日。

一、基金管理人

(一)基金管理人概況

名稱:國金基金管理有限公司

住所:北京市懷柔區府前街三號樓3-6

成立日期:2011年11月2日

註冊地址:北京市懷柔區府前街三號樓3-6

辦公地址:北京市海淀區西三環北路87號國際財經中心D座14層

法定代表人:尹慶軍

組織形式:有限責任公司

聯繫人:張麗

聯繫電話:010-88005888

註冊資本:2.8億元人民幣

股權結構:

國金基金管理有限公司股東為國金證券股份有限公司、蘇州工業園區兆潤投資控股集團有限公司、廣東寶麗華新能源股份有限公司、涌金投資控股有限公司,四家企業共同出資2.8億元人民幣,出資比例分別為49%、19.5%、19.5%和12%。

(二)主要人員情況

1、董事會成員

紀路先生,董事長,碩士EMBA。歷任博時基金管理有限公司分析師、金信證券有限責任公司投資研究中心總經理、國金證券股份有限公司研究所總經理。現任國金證券股份有限公司副總裁、上海國金通用財富資產管理有限公司執行董事、中國證券業協會證券公司專業評價專家、四川證券業協會創新諮詢委員會主任委員。2011年11月至今任國金基金管理有限公司董事長。

金鵬先生,董事,研究生學歷。歷任涌金期貨經紀有限公司總經理助理,上海涌金理財顧問有限公司副總經理,河北財金投資有限公司總經理,涌金實業(集團)有限公司副總裁,國金證券有限責任公司風險控制中心總經理。現任國金證券股份有限公司董事、總經理、國金期貨有限責任公司董事、國金創新投資有限公司董事及國金鼎興投資有限公司投資委員會委員。

趙煜先生,董事,學士。歷任北京台都汽車安全設備有限公司銷售經理,北京頂峰貿易公司銷售經理,上海浦東中軟科技發展有限公司副總經理。現任涌金實業(集團)有限公司任董事長助理。

許強先生,董事,碩士。歷任蘇州商品交易所交易部、交割部、信息部總經理,中國華通物產集團經易期貨經紀有限公司副總裁,蘇州工業園區國有資產經營公司投資銀行部總經理,蘇州工業園區地產經營管理公司投資部總經理。2008年至今任蘇州工業園區資產管理有限公司董事長。

寧遠喜先生,董事,碩士。歷任廣東寶麗華集團有限公司廣告部經理、廣東寶麗華實業股份有限公司董事、董事會秘書。現任廣東寶麗華新能源股份有限公司董事長、十一屆全國人大代表、廣東上市公司協會副會長。

尹慶軍先生,董事,碩士。歷任中央編譯局世界所助理研究員、辦公廳科研外事秘書,中央編譯出版社出版部主任,博時基金管理有限公司人力資源部總經理、董事會秘書、監事,國金通用基金管理有限公司籌備組擬任督察長,國金通用基金管理有限公司督察長。2012年7月至今任國金基金管理有限公司總經理。

肖昌秀女士,獨立董事,高級經濟師。歷任中國人民銀行四川省分行信貸處科員,中國農業銀行總行企業信貸局科員,中央財金學院科員,北京中醫學院科員,中國人民銀行總行信貸局科員、副處長,中國工商銀行總行信貸部副主任、主任,中國工商銀行總行紀委書記。現已退休。

張克東先生,獨立董事,學士,註冊會計師。歷任中國國際經濟諮詢公司(中信會計師事務所)項目經理,中信會計師事務所副主任,中天信會計師事務所副主任。2001年至今任信永中和會計師事務所副總經理、合伙人。

鮑卉芳女士,獨立董事,法學碩士,律師。曾任職於最高人民檢察院法紀廳,2003年5月至今任北京市康達律師事務所律師。

2、監事會成員

袁玉祥先生,監事會主席,學士,高級會計師、註冊會計師、註冊稅務師。歷任蘇州市食品公司(食品商場)財務主管,蘇州新區財政稅務局稅務專管員、稽查員,國儲蘇州鴻濟貿易發展公司財務部經理,朋友化妝品(蘇州)有限公司總務科/財務科科長,蘇州工業園區教育發展投資有限公司財務投資部總經理,蘇州工業園區兆潤投資控股集團有限公司財務總監。2008年8月至今任蘇州工業園區兆潤投資控股集團有限公司財務總監。

劉興旺先生,監事,碩士,經濟師。歷任廣發證券股份有限公司投資銀行部項目經理、高級經理,廣發證券股份有限公司總裁秘書,廣發證券股份有限公司投資自營部投資經理,香江投資有限公司總裁助理,香江投資有限公司副總裁。2007年10月至今任廣東寶麗華新能源股份有限公司投資管理總監、寶新能源投資有限公司董事、副總經理。

聶武鵬先生,職工代表監事,碩士。歷任天虹商場股份有限公司培訓專員、TCL集團股份有限公司招聘及培訓經理、深圳迅雷網路技術有限公司高級招聘經理、國金通用基金管理有限公司籌備組綜合管理部總經理助理兼人力資本經理、綜合管理部副總經理兼人力資本經理、綜合管理部總經理、運營支持部總經理。2014年12月至今任國金基金管理有限公司運營總監兼運營支持部總經理、北京千石創富資本管理有限公司監事會主席。

徐煒瑜先生,職工代表監事,碩士,通過國家統一司法考試。歷任聯想(北京)有限公司法律顧問、北京競天公誠律師事務所專職律師、國金通用基金管理有限公司綜合管理部高管秘書、監察稽核部總經理助理。2014年11月至今任國金基金管理有限公司合規風控部總經理助理。

3、總經理及其他高級管理人員

紀路先生,董事長,碩士EMBA。簡歷請見上文。

尹慶軍先生,總經理,碩士。簡歷請見上文。

吳富佳先生,副總經理,博士。歷任重慶廣播電視大學繼續教育學院副院長,泰康人壽保險公司研究部研究經理,金元證券研究所總經理,中郵創業基金管理有限公司研究主管,國金通用基金管理有限公司籌備組總經理助理兼首席經濟學家、戰略發展部總經理、投資研究部研究總監,長安基金管理有限公司研究總監兼基金經理,國金通用基金管理有限公司總經理助理兼投資總監。2013年1月至今任北京千石創富資本管理有限公司總經理。2015年4月至今任國金基金管理有限公司副總經理兼投資總監。

張麗女士,督察長,碩士,通過國家司法考試,國際註冊內部審計師。歷任科學出版社法律事務部內部法律顧問、國金通用基金管理有限公司籌備組監察稽核部法律顧問、國金通用基金管理有限公司監察稽核部法律顧問、國金通用基金管理有限公司監察稽核部副總經理兼法律顧問、國金通用基金管理有限公司監察稽核部總經理。2014年7月至今任國金基金管理有限公司督察長。

4、基金經理

宮雪女士,博士,畢業於中國科學院數學與系統科學研究院,管理科學與工程專業。2008年7月至2011年11月在博時基金管理有限公司股票投資部工作,任產業分析師。2013年7月26日起擔任本基金基金經理,截至2015年1月26日,宮雪同時兼任國金通用鑫安保本混合型證券投資基金的基金經理。2012年2月加盟國金通用基金管理有限公司,歷任戰略發展部產品經理兼投資研究部行業分析師、產品與金融工程部量化分析師、產品與金融工程部副總經理,產品與金融工程部副總經理兼指數投資部副總經理、產品與金融工程部總經理,2014年11月至今任指數投資事業部總經理。

5、投資決策委員會成員名單

投資決策委員會成員包括公司總經理尹慶軍先生,副總經理兼投資總監吳富佳先生,量化投資總監歐陽立先生,量化投資事業部總經理陳偉先生,基金經理宮雪女士,基金經理徐艷芳女士,基金經理滕祖光先生,基金經理彭俊斌先生。

6、上述人員之間均不存在近親屬關係。

(三)基金管理人的職責

1、依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜。

2、辦理本基金備案手續。

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資。

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益。

5、進行基金會計核算並編製基金財務會計報告。

6、編製季度、半年度和年度基金報告。

7、計算並公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格。

8、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務。

9、召集基金份額持有人大會。

10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。

11、以基金管理人名義,代表本基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。

12、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

(四)基金管理人承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為,並承諾建立健全內部控制制度,採取有效措施,防止違反《證券法》行為的發生。

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,並承諾建立健全內部風險控制制度,採取有效措施,防止下列行為的發生:

(1)將其固有財產或者他人財產混同於基金資產從事證券投資。

(2)不公平地對待其管理的不同基金資產。

(3)承銷證券。

(4)違反規定向他人貸款或者提供擔保。

(5)從事可能使基金財產承擔無限責任的投資。

(6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾不從事證券法規規定禁止從事的其他行為。

4、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律、法規、規章及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:

(1)越權或違規經營。

(2)違反基金合同或託管協議。

(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益。

(4)在包括向中國證監會報送的資料中進行虛假信息披露。

(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管。

(6)玩忽職守、濫用職權。

(7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息。

(8)協助、接受委託或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

(9)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、對倒、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩序。

(10)貶損同行,以提高自己。

(11)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分。

(12)以不正當手段謀求業務發展。

(13)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象。

(14)其他法律、行政法規禁止的行為。

5、基金經理承諾

(1)依照有關法律、法規、規章和基金合同的規定,本著勤勉謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益。

(2)不利用職務之便為自己、受僱人或任何第三者謀取利益。

(3)不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息。

(4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

(五)基金管理人的內部控制制度

1、內部控制的原則

(1)全面性原則:內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業務過程和業務環節。

(2)獨立性原則:設立獨立的監察稽核部與風險管理部,監察稽核與風險管理部保持高度的獨立性和權威性,負責對公司各部門風險控制工作進行稽核和檢查。

(3)相互制約原則:各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制,建立不同崗位之間的制衡體系。

(4)定性和定量相結合原則:建立完備的風險管理指標體系,使風險管理更具客觀性和操作性。

2、內部控制的體繫結構

公司的內部控制體繫結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構,由最高管理層對內部控制負最終責任,各個業務部門負責本部門的風險評估和監控,監察稽核部負責監察公司的風險管理措施的執行。具體而言,包括如下組成部分:

(1)董事會:負責制定公司的內部控制政策,對內部控制負完全的和最終的責任。

(2)督察長:獨立行使督察權利;直接對董事會負責;及時向董事會及/或董事會下設的相關專門委員會提交有關公司規範運作和風險控制方面的工作報告。

(3)投資決策委員會:負責指導基金財產的運作、制定本基金的資產配置方案和基本的投資策略。

(4)風險控制委員會:負責對基金投資運作的風險進行測量和監控。

(5)合規風控部:負責對公司風險管理政策和措施的執行情況進行監察,併為每一個部門的風險管理系統的發展提供協助,使公司在一種風險管理和控制的環境中實現業務目標;同時負責對投資事前及事中的風險監控,具體落實針對投研運作的相關法律法規、公司制度及日常的投研風控決策,設置相應的投研風控措施,並對各投資組合風險進行分析,對發現的異常及時向相關部門反饋,以作為調整投資決策的依據。

(6)業務部門:風險管理是每一個業務部門最首要的責任。部門負責人對本部門的風險負全部責任,負責履行公司的風險管理程序,負責本部門的風險管理系統的開發、執行和維護,用於識別、監控和降低風險。

3、內部控制的措施

(1)建立、健全內控體系,完善內控制度:公司建立、健全了內控結構,高管人員關於內控有明確的分工,確保各項業務活動有恰當的組織和授權,確保監察稽核工作是獨立的,並得到高管人員的支持,同時置備操作手冊,並定期更新。

(2)建立相互分離、相互制衡的內控機制:建立、健全了各項制度,做到基金經理分開,投資決策分開,基金交易集中,形成不同部門、不同崗位之間的制衡機制,從制度上減少和防範風險。

(3)建立、健全崗位責任制:建立、健全了崗位責任制,使每個員工都明確自己的任務、職責,並及時將各自工作領域中的風險隱患上報,以防範和減少風險。

(4)建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序:分別建立了公司營運風險和投資風險控制委員會,使用適合的程序,確認和評估與公司運作和投資有關的風險;公司建立了自下而上的風險報告程序,對風險隱患進行層層彙報,使各個層次的人員及時掌握風險狀況,從而以最快速度作出決策。

(5)建立內部監控系統:建立了有效的內部監控系統,如電腦預警系統、投資監控系統,能對可能出現的各種風險進行全面和實時的監控。

(6)使用數量化的風險管理手段:採取數量化、技術化的風險控制手段,建立數量化的風險管理模型,用以提示指數趨勢、行業及個股的風險,以便公司及時採取有效的措施,對風險進行分散、控制和規避,儘可能地減少損失。

(7)提供足夠的培訓:制定了完整的培訓計劃,為所有員工提供足夠和適當的培訓,使員工明確其職責所在,控制風險。

4、基金管理人關於內部合規控制聲明書

(1)本公司承諾以上關於內部控制制度的披露真實、準確。

(2)本公司人承諾根據市場變化和本公司發展不斷完善內部合規控制。

二、基金託管人

(一)基本情況

名稱:中國光大銀行股份有限公司(簡稱「中國光大銀行」)

住所:北京市西城區太平橋大街25號、甲25號中國光大中心

法定代表人:唐雙寧

成立時間:1992年8月18日

組織形式:股份有限公司

註冊資本:404.3479億元人民幣

存續期間:持續經營

基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基字[2002]75號

聯繫人:張建春

電話:010-63639180

傳真:010-63639132

網址:www.cebbank.com

(二)主要人員情況

法定代表人唐雙寧先生,歷任中國人民建設銀行遼寧省分行辦公室副主任(主持工作),中國人民建設銀行瀋陽市分行常務副行長,中國人民銀行瀋陽市分行副行長、黨組副書記,中國人民銀行遼寧省分行黨組成員兼瀋陽市分行行長、黨組書記,中國人民銀行信貸管理司司長,中國人民銀行貨幣金銀局局長,中國人民銀行銀行監管一司司長,中國銀行業監督管理委員會黨委委員、副主席。現任中國光大集團董事長、黨委書記,中國光大銀行董事長、黨委書記,光大證券股份有限公司董事長,中國光大控股有限公司董事會主席,中國光大國際有限公司董事會主席。

行長趙歡先生,曾任中國建設銀行信貸部業務管理處副處長、處長、公司業務部綜合管理處處長,公司業務部副總經理,廈門市分行副行長,公司業務部副總經理、總經理,上海市分行行長,中國建設銀行副行長、黨委委員。現任中國光大集團股份公司黨委委員,兼任中國光大銀行執行董事、行長、黨委副書記。

曾聞學先生,曾任中國光大銀行辦公室副總經理,中國光大銀行北京分行副行長。現任中國光大銀行股份有限公司投資託管部總經理。

(三)基金託管業務經營情況

截至2015年6月30日,中國光大銀行股份有限公司托管國投瑞銀創新動力股票型證券投資基金、國投瑞銀景氣行業證券投資基金、國投瑞銀融華債券型證券投資基金、摩根士丹利華鑫資源優選混合型證券投資基金(LOF)、摩根士丹利華鑫基礎行業證券投資基金、工銀瑞信保本混合型證券投資基金、博時轉債增強債券型證券投資基金、大成策略回報股票型證券投資基金、大成貨幣市場基金、建信恆穩價值混合型證券投資基金、光大保德信量化核心證券投資基金、光大保德信添天利季度開放短期理財債券型證券投資基金、國聯安雙佳信用分級債券型證券投資基金、泰信先行策略開放式證券投資基金、招商安本增利債券型證券投資基金、中歐新動力股票型證券投資基金(LOF)、國金通用國鑫靈活配置混合型發起式證券投資基金、農銀匯理深證100指數增強型證券投資基金、益民核心增長靈活配置混合型證券投資基金、建信純債債券型證券投資基金、興業商業模式優選股票型證券投資基金、工銀瑞信保本2號混合型發起式證券投資基金、國金通用滬深300指數分級證券投資基金、中加貨幣市場基金、益民服務領先靈活配置混合型證券投資基金、建信健康民生混合型證券投資基金、鑫元一年定期開放債券型證券投資基金、江信聚福定期開放債券型發起式證券投資基金、鑫元穩利債券型證券投資基金、國金通用鑫安保本混合型證券投資基金、鑫元合享分級債券型證券投資基金、鑫元半年定期開放債券型證券投資金、東方紅睿陽靈活配置混合型證券投資基金、建信信息產業股票型證券投資基金、泓德優選成長混合型證券投資基金、東方新策略靈活配置混合型證券投資基金、光大保德信鼎鑫靈活配置混合型證券投資基金、中融新動力靈活配置混合型證券投資基金、紅塔紅土盛金新動力靈活配置混合型證券投資基金、金鷹產業整合靈活配置混合型證券投資基金、國金通用鑫運靈活配置混合型證券投資基金、大成景裕靈活配置混合型證券投資基金,共42隻證券投資基金,託管基金資產規模881.83億元。同時,開展了證券公司資產管理計劃、專戶理財、企業年金基金、QDII、銀行理財、保險債權投資計劃等資產的託管及信託公司資金信託計劃、產業投資基金、股權基金等產品的保管業務。

(四)基金託管人的內部控制制度

1、內部控制目標

確保有關法律法規在基金託管業務中得到全面嚴格的貫徹執行;確保基金託管人有關基金託管的各項管理制度和業務操作規程在基金託管業務中得到全面嚴格的貫徹執行;確保基金財產安全;保證基金託管業務穩健運行;保護基金份額持有人、基金管理公司及基金託管人的合法權益。

2、內部控制的原則

(1)全面性原則。內部控制必須滲透到基金託管業務的各個操作環節,覆蓋所有的崗位,不留任何死角。

(2)預防性原則。樹立「預防為主」的管理理念,從風險發生的源頭加強內部控制,防患於未然,盡量避免業務操作中各種問題的產生。

(3)及時性原則。建立健全各項規章制度,採取有效措施加強內部控制。發現問題,及時處理,堵塞漏洞。

(4)獨立性原則。基金託管業務內部控制機構獨立於基金託管業務執行機構,業務操作人員和內控人員分開,以保證內控機構的工作不受干擾。

3、內部控制組織結構

中國光大銀行股份有限公司董事會下設風險管理委員會、審計委員會,委員會委員由相關部門的負責人擔任,工作重點是對總行各部門、各類業務的風險和內控進行監督、管理和協調,建立橫向的內控管理制約體制。各部門負責分管系統內的內部控制的組織實施,建立縱向的內控管理制約體制。投資託管部建立了嚴密的內控督察體系,設有風險管理處, 通過「全員全程」風險控制體系,加強證券投資基金託管業務的風險管理。

4、內部控制制度

中國光大銀行股份有限公司投資託管部自成立以來嚴格遵照《基金法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《信息披露辦法》、《運作辦法》等法律、法規的要求,並根據相關法律法規制訂、完善了四十余項規章制度和實施細則,逐年重檢,將風險控制落實到每一個工作環節。中國光大銀行股份有限公司投資託管部以控制和防範基金託管業務風險為主線,在重要崗位(基金清算、基金核算、交易監督)還建立了安全保密區,安裝了錄像監視系統和錄音監聽系統,以保障基金信息的安全。

(五)基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據法律、法規和基金合同等的要求,基金託管人主要通過定性和定量相結合、事前監督和事後控制相結合、技術與人工監督相結合等方式方法,對基金投資品種、投資組合比例每日進行監督;同時,對基金管理人就基金資產凈值的計算、基金管理人和基金託管人報酬的計提和支付、基金收益分配、基金費用支付等行為的合法性、合規性進行監督和核查。

基金託管人發現基金管理人的違反法律、法規和基金合同等規定的行為,及時通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知后應及時核對確認並以書面形式對基金託管人發出回函。在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行複查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。

三、相關服務機構

(一)基金份額發售機構

1、場外發售機構

(1)直銷機構

1)國金基金管理有限公司直銷中心

註冊地址:北京市懷柔區府前街三號樓3-6

辦公地址:北京市海淀區西三環北路87號國際財經中心D座14層

聯繫人:石迎春

聯繫電話:010-88005812

客服信箱:service@gfund.com

客服電話:4000-2000-18

傳真:010-88005816

公司網站:www.gfund.com

2)國金基金網上直銷系統

交易系統網址:https://trade.gfund.com

目前支持的網上直銷支付渠道:建行卡、工行卡、天天盈、支付寶。

客戶服務電話:4000-2000-18

客戶服務信箱:service@gfund.com

2、其他銷售機構

(1) 中國光大銀行股份有限公司

註冊地址:北京市西城區太平橋大街25號中國光大中心

辦公地址:北京市西城區太平橋大街25號中國光大中心

法定代表人:唐雙寧

聯繫人:朱紅

電話:010-63636153

客服電話:95595

網址:www.cebbank.com

(2) 國金證券股份有限公司

註冊地址:成都市青羊區東城根上街95號

辦公地址:成都市青羊區東城根上街95號

法定代表人:冉雲

聯繫人:劉一宏

電話:028-86690070

客服電話:4006-600-109

網址:www.gjzq.com.cn

(3) 銀河證券股份有限公司

住所:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

辦公地址:北京市西城區金融大街35號2-6層

聯繫人:宋明

電話:010-66568450

客服電話:4008-888-888

網址:www.chinastock.com.cn

(4) 中信建投證券股份有限公司

註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市東城區朝內大街188號

法定代表人:王常青

聯繫人:魏明

電話:010-85130588

客服電話:4008-888-108

公司網站:www.csc108.com

(5) 招商證券股份有限公司

註冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層

辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層

法定代表人:宮少林

聯繫人:林生迎

電話:0755-82960223

客戶服務電話:95565,4008-888-111

網址:www.newone.com.cn

(6) 中信證券股份有限公司

註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人:王東明

聯繫人:侯艷紅

電話:010-60838995

客服電話:95548

網址:www.cs.ecitic.com

(7) 國泰君安證券股份有限公司

註冊地址:上海市浦東新區商城路618號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

法定代表人:萬建華

聯繫人:芮敏祺

電話:021-38676666

客服電話:95521

公司網址:www.gtja.com

(8) 海通證券股份有限公司

註冊地址:上海市淮海中路98號

辦公地址:上海市廣東路689號海通證券大廈

法定代表人:王開國

聯繫人:李笑鳴

電話:021-23219000

客服電話:95553或撥打各城市營業網點諮詢電話。

網址:www.htsec.com

(9) 信達證券股份有限公司

註冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:高冠江

聯繫人:唐靜

電話:巨匠電腦評價010-63080985

客服電話:400-800-8899

網址:www.cindasc.com

(10) 華泰證券股份有限公司

註冊地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

辦公地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

法定代表人:吳萬善

聯繫人:龐曉芸

客服電話:95597

網址:www.htsc.com.cn

(11) 中信證券(山東)有限責任公司

註冊地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層

辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層

法定代表人:楊寶林

聯繫人:吳忠超

電話:0532-85022326

客服電話:95548

網址:www.citicssd.com

(12) 華創證券有限責任公司

註冊地址:貴州省貴陽市中華北路216號華創大廈

辦公地址:貴州省貴陽市中華北路216號華創大廈

法定代表人:陶永澤

聯繫人:趙瑾

電話:0851-8652599

客服電話:400-866-6699

網址:www.hczq.com

(13) 申萬宏源證券有限公司

註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層(郵編:200031)

法定代表人:李梅

客服電話:95523或4008895523

國際互聯網網址:www.swhysc.com

(14) 申萬宏源西部證券有限公司

註冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

辦公地址:北京市西城區太平橋大街19號

法定代表人:許建平

客服電話:4008-000-562

網址:www.hysec.com

(15) 齊魯證券有限公司

註冊地址:濟南市經七路86號

辦公地址:濟南市經七路86號

法定代表人:李瑋

客服電話:95538

網址:www.qlzq.com.cn

(16) 中山證券有限責任公司

註冊地址:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓7層、8層

辦公地址:深圳市華僑城深南大道9010號

法定代表人:黃揚錄

客服電話:400-102-2011

網址:www.zszq.com.cn

(17) 杭州數米基金銷售有限公司

註冊地址:杭州市餘杭區倉前街道海曙路東2號

辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恆生大廈12樓

法定代表人:陳柏青

聯繫人:朱曉超

電話:021-608978珍拉汀灣40

客服電話:4000-766-123

網址:www.fund123.cn

(18) 浙江同花順基金銷售有限公司

註冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址:浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業園2號樓2樓

法定代表人:凌順平

聯繫人:汪林林

聯繫電話:0571-88911818

客服電話:4008-773-772

網址:www.5ifund.com

(19) 上海好買基金銷售有限公司

註冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室

法定代表人:楊文斌

客服電話:400-700-9665

網址:www.ehowbuy.com

(20) 北京展恆基金銷售有限公司

註冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號

辦公地址:北京市朝陽區華嚴北里2號民建大廈6層

法定代表人:閆振傑

聯繫人:翟飛飛

電話:010-62020088

客服電話:4000-888-6661

網址:www.myfund.com

(21) 上海天天基金銷售有限公司

註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

辦公地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓東方財富大廈2樓

法定代表人:其實

聯繫人:丁珊珊

電話:010-85718402

客服電話:400-181-8188

網址:www.1234567.com.cn

(22) 萬銀財富(北京)基金銷售有限公司

註冊(辦公)地址:北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓3201內3201單元

法定代表人:李招弟

聯繫人:張莉

電話:010-59393923

客服電話:400-808-0069

網址:www.wy-fund.com

(23) 深圳眾祿基金銷售有限公司

註冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈25層IJ單元

辦公地址:深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈25層IJ單元

法定代表人:薛峰

聯繫人:童彩平

電話:0755-33227950

客服電話:4006-788-887

網址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com

(24) 諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

註冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號東碼頭園區C棟

法定代表人:汪靜波

聯繫人:王建輝

聯繫電話:021-38509612

客服電話:400-821-5399

網址:www.noah-fund.com

(25) 北京恆天明澤基金銷售有限公司

註冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室

辦公地址:北京市朝陽區東三環中路20號樂成中心A座23層

法定代表人:梁越

聯繫人:張曄

電話:010-56810792

客服電話:4007-868-868-5

網址:www.chtfund.com

(26) 北京錢景財富投資管理有限公司

註冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012

辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012

法定代表人:趙榮春

聯繫人:車茜茜

電話:010-56183769

客服電話:400-678-5095

網址:www.niuji.net

(27) 中信建投期貨有限公司

註冊地址:重慶渝中區中山三路107號上站大樓平街11-B

辦公地址:重慶市渝中區中山三路107號皇冠大廈11樓

法定代表人:彭文德

聯繫人:張斌

電話:021-58302346

客服電話:400-8877-780 023-63600049

網址:www.cfc108.com

(28) 上海利得基金銷售有限公司

註冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室

地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓

郵政編碼:200127

法定代表人:沈繼偉

聯繫人:吳鴻飛

電話:13764082541

客服電話:4000676266

網址:www.leadfund.com.cn

基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構銷售基金,並及時公告。

3、場內發售機構

本基金的場內發售機構為具有基金銷售資格的深圳證券交易所會員單位(具體名單可在深圳證券交易所網站查詢)。

(二)註冊登記機構

名稱:中國證券登記結算有限責任公司

住所:北京西城區太平橋大街17號

辦公地址:北京西城區太平橋大街17號

法定代表人:金穎

電話:(010)59378835

傳真:(010)59378839

聯繫人:朱立元

(三)出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海通力律師事務所

註冊地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人:俞衛鋒

電話:021-31358666

傳真:021-31358600

經辦律師:呂紅、黎明

聯繫人:黎明

(四)審計基金財產的會計師事務所

名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合夥)

註冊地址:中國北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓16層

辦公地址:中國北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓16層

法定代表人:吳港平

經辦註冊會計師:湯駿、王珊珊

聯繫電話:010-58152145

傳真:010-58114645

四、基金的名稱

本基金名稱:國金通用滬深300指數分級證券投資基金。

五、基金的類型

本基金類型:股票型基金。

六、基金的投資目標

本基金的投資目標:本基金採用指數化投資策略,緊密跟蹤滬深300指數,在嚴格控制基金的日均跟蹤誤差偏離度和年跟蹤誤差的前提下,力爭獲取與標的指數相似的投資收益。

七、基金的投資方向

本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括滬深300指數的成份股、備選成份股(包括中小板、創業板及其它中國證監會核准上市的股票)、新股(一級市場初次發行或增發)、債券、債券回購、資產支持證券、權證、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

本基金的投資組合比例為:投資於標的指數成份股及其備選成份股的市值加上買入、賣出股指期貨合約的軋差合計值不低於基金資產凈值的90%,其中投資於標的指數成份股及其備選成份股的市值不低於非現金基金資產的85%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低於基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券;投資於權證的比例不超過基金資產凈值的3%。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資範圍。

本基金可以根據屆時有效的有關法律法規和政策的規定,在履行適當的程序之後,進行融資融券。

八、基金的投資策略

本基金採用指數完全複製方法,按照標的指數成分股及權重構建基金的投資組合,並根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應的調整,以達到跟蹤和複製指數的目的,力爭保持日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如遇特殊情況(如市場流動性不足、個別成分股被限制投資、法律法規禁止或限制投資等)致使基金無法購得足夠數量的股票時,基金管理人將對投資組合管理進行適當變通和調整,並運用股指期貨等金融衍生工具,以實現對跟蹤誤差的有效控制。

1、投資組合的構建

本基金採用指數完全複製方法構建基金的股票投資組合,即根據個股在標的指數中相應的權重構建基金的指數化股票投資組合,並根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應的調整。

2、組合的調整

1)定期調整

根據標的指數的調整規則和對備選股的預期,對股票投資組合及時進行調整。

2)不定期調整

①當標的指數成份股發生包括股本變化、分紅、配股、增發、停牌、復牌等事件時,基金將根據指數公司的指數修正公告對投資組合進行相應調整。

②當成份股發生重大變化時(收購合併、分拆、退市等),基金將根據指數公司的臨時調整公告對投資組合進行相應調整。

③根據本基金的申購贖回情況,對基金的股票投資組合進行調整,以實現對標的指數的有效跟蹤。

④因成份股流動性不足、停牌等市場因素影響或法律法規及基金合同限制,基金無法購得相應足夠數量的股票時,基金將搭配使用其他合理方法對相應股票進行合理替代並對投資組合進行相應調整。

⑤在其他影響本基金複製並跟蹤標的指數的情況下,本基金管理人可根據市場情況,在以跟蹤誤差最小化的前提下,對基金的投資組合進行合理調整。

⑥如法律法規對指數型基金投資比例的規定進行調整,本基金將在履行適當程序后,對本基金的投資組合進行調整,無需召開持有人大會。

3、股票的替代

在建倉階段和基金後續運作過程中,如遇到特殊情況(如:市場流動性不足、成份股被限制投資等)導致基金無法購得足夠數量的股票時,基金管理人將根據市場情況以跟蹤誤差最小化為原則,行業、規模、歷史表現相似度為標準,採用合理的方法進行適當調整和替代。

4、股指期貨投資策略

本基金將適度運用股指期貨,對本基金投資組合的跟蹤效果進行調整及優化,以提高投資效率,控制基金投資組合風險並更好的實現本基金的投資目標。具體來說,本基金將運用股指期貨來控制預期大額申購贖回等情況下的流動性風險,有效減少基金組合資產配置與跟蹤標的之間的差距,確保投資組合對指數跟蹤的效果。本基金管理人運用股指期貨是出於追求基金充分投資、減少交易成本、降低跟蹤誤差的目的,不得應用於投機交易目的,或用作槓桿工具放大基金的投資。

5、跟蹤誤差的監控與管理

跟蹤誤差的管理將作為本基金主要的風險控制手段之一,基金經理及風險控制部門將每日跟蹤投資組合與標的指數投資回報率之間的偏離度。月末、季末定期對基金投資組合與標的指數收益率間的累積偏離程度進行歸因分析,並對控制跟蹤誤差提出解決方案。

九、基金的業績比較基準

本基金的標的指數為中證指數有限公司發佈的滬深300指數。

本基金的業績比較基準為:95%×滬深300指數收益率+5%×同期銀行活期存款利率(稅後)

滬深300指數是滬深證券交易所第一次聯合發佈的反映A股市場整體走勢的指數,由中證指數公司編製和維護,是在上海和深圳證券市場中選取300隻A股作為樣本編製而成的,指數樣本覆蓋了滬深市場六成左右的市值,具有良好的市場代表性。關於指數值和成分股名單的所有版權歸屬中證指數有限公司。

如果法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用於本基金業績基準的指數時,基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,經基金管理人和基金託管人協商一致,可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準,並及時按照《信息披露辦法》的規定公告,而無需召開基金份額持有人大會。

十、基金的風險收益特徵

本基金為股票型基金,屬於較高風險、較高預期收益的基金品種,其風險和預期收益高於混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。從本基金所分離的兩類基金份額來看,國金滬深300A份額具有低風險、收益相對穩定的特徵;國金滬深300B份額具有高風險、高預期收益的特徵。

十一、基金的投資組合報告

(一) 報告期末基金資產組合情況



(二)報告期末按行業分類的股票投資組合

1、報告期末指數投資按行業分類的股票投資組合



注:以上行業分類以2015年06月30日的中國證監會行業分類標準為依據。

2、報告期末積極投資按行業分類的股票投資組合



注:以上行業分類以2015年06月30日的中國證監會行業分類標準為依據。(三)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

1、報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細



2、報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細



(四)報告期末按債券品種分類的債券投資組合



(五)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細



(六)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

(七)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

(八)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

(九)報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細



2、本基金投資股指期貨的投資政策

報告期,本基金運用股指期貨來控制預期大額申購贖回等情況下的流動性風險,有效減少基金組合資產配置與跟蹤標的之間的差距,確保投資組合對指數跟蹤的效果。

(十)報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

1、本期國債期貨投資政策

報告期,本基金未投資國債期貨。

2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期未投資國債期貨。

3、本期國債期貨投資評價

本基金未參與國債期貨投資。

(十一)投資組合報告附註

本期基金投資組合前十名證券的發行主體中,海通證券(600827.SH)於2015年1月19日發佈公告《海通證券股份有限公司公告》,公司存在為少數融資融券六個月到期並提出逾期負債暫緩平倉申請的客戶,在維持擔保比例處於150%以上的前提下暫緩平倉的行為,存在違規為到期融資融券合約展期問題,受到暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施;中信證券(600030.SH)於2015年1月18日發佈公告《中信證券股份有限公司公告》,中信證券存在為到期融資融券合約展期的問題(根據相關規定,融資融券合約期限最長為6個月),中信證券被中國證監會採取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施。

由於海通證券(600837.SH)和中信證券(600030.SH)是滬深300指數的成份股,故將其納入本基金的投資組合。

3、其他資產構成



4、報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。

5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明



十二、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較:



十三、費用概覽

(一)基金費用的種類

1、基金管理人的管理費。

2、基金託管人的託管費。

3、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用。

4、基金合同生效后與基金有關的會計師費、律師費和訴訟費。

5、基金份額持有人大會費用。

6、基金的證券交易費用。

7、基金的開戶費用、賬戶維護費用。

8、基金上市費用。

9、基金合同生效以後的標的指數使用許可費。

10、基金的銀行匯划費用。

11、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

十四、對招募說明書更新部分的說明

國金通用滬深300指數分級證券投資基金(以下簡稱「本基金」)招募說明書(更新)依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求,對本基金管理人於2013年6月26日刊登的本基金招募說明書進行了更新,主要更新內容如下:

(一)更新了「重要提示」中相關內容。

(二)更新了「三、基金管理人」中相關內容。

(三)更新了「四、基金託管人」中相關內容。

(四)更新了「五、相關服務機構」中相關信息。

(五)更新了「六、基金份額的分級運作及凈值計算規則」中相關信息。

(六)更新了「十、國金滬深300份額的申購與贖回」中相關信息。

(七)更新了「十三、基金的投資」中相關內容。

(八)更新了「十四、基金的業績」中相關內容。

(九)更新了「十六、基金資產的估值」中相關內容。

(十)更新了「二十二、其他應披露事項」,披露了自上次招募說明書更新截止日以來涉及本基金的相關公告。

國金基金管理有限公司

二零一五年九月九日

國金通用鑫運靈活配置混合型證券投資基金

暫停申購公告

公告送出日期:2015年9月9日

1 公告基本信息



2 其他需要提示的事項

為保護現有基金份額持有人利益,我司決定暫停國金通用鑫運靈活配置基金申購業務,具體措施如下:從2015年9月10日起,國金通用鑫運靈活配置基金暫停申購業務,暫停申購業務期間,其它業務正常辦理。國金通用鑫運靈活配置基金恢復開始辦理申購的具體時間,敬請留意我司相關公告。

風險提示

本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值高低並不預示其未來業績表現。投資者投資基金前應認真閱讀基金合同、招募說明書,投資與自身風險承受能力相適應的基金。

特此公告。

國金基金管理有限公司

2015年9月9日

國金基金管理有限公司

關於增加深圳前海微眾銀行股份有限公司

為旗下基金銷售機構的公告

一、根據國金基金管理有限公司(以下簡稱「本公司」)與深圳前海微眾銀行股份有限公司(以下簡稱「微眾銀行」)簽署的證券投資基金銷售協議,自2015年9月9日起,投資者可在微眾銀行辦理國金通用鑫安保本混合型證券投資基金(基金代碼:000749)的開戶、申購、贖回等業務。

二、投資者可通過以下途徑諮詢有關詳情:

1、深圳前海微眾銀行股份有限公司

客服電話:400-999-8800

2、國金基金管理有限公司

客服電話:4000-2000-18

網址:www.gfund.com

三、重要提示

1、投資者在微眾銀行辦理本公司旗下上述開放式基金的銷售業務應遵循上述銷售機構的相關規定。

2、本公告僅對增加微眾銀行為本公司旗下上述開放式基金的銷售機構予以說明。

3、本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值高低並不預示其未來業績表現。本公司提醒投資者,投資者投資於基金前應認真閱讀基金的基金合同、招募說明書等法律文件。敬請投資者注意投資風險。

特此公告。

國金基金管理有限公司

2015年9月9日

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